一 EAM概念

目前关于EAM（企业资产管理）概念的定义有不少，虽然各有区别，但其核心对象和基本内容大致相同，即从EAM字面直接理解可体会得到：针对企业资产进行的管理，而管理核心内容是企业资产(主要对象是企业设备)使用过程的维护、维修管理，核心目标是设备的最大化利用，提高企业效益及投资回报率。但仅仅靠这种理解，很难在实际管理操作中深入推行EAM管理，如EAM中的企业指什么，EAM不能无所不能，从企业行业特点来说，什么类型的企业是EAM适用对象；同样，从管理范畴来说，在同一行业，管理业务基础是什么：以财务为基础的财务实体？以行政为基础的行政实体？还是以活动为基础即活动实体？资产呢，几乎所有人的第一认识是财务上的资产概念，在EAM中，资产如何定义，又应包括哪些？管理是一个大范畴概念，在EAM中管理内容又是什么？这些问题在原EAM概念中都没有体现出来，但在实际推行EAM系统时又须首先得到解决，所以目前企业也就不知如何实现自己的EAM。本文尝试详细探讨EAM内在含义。

1.企业Enterprise

应符合以下条件之一：(1)企业是资产密集型企业；(2)企业效益来源于设备的稳定和连续运转；(3)控制企业资产成本同“增长企业利润，提高企业效益”挂钩。典型行业有：电力、采矿、制造业、港口、交通运输业。EAM中管理范畴是企业管理资产的全维护、维修活动过程，尽管这些活动由不同行政和财务分离的实体来实现，所以这里所说的企业是活动实体。当然最简单的管理是行政、财务、活动三者统一，但在实际EAM项目实施中，总可以感觉到存在着不同财务实体在管理企业内部资产的维护、维修活动，在设计时一定要清楚了解这一点才能找到工作流程差异的主要根源，才可能找到合适方法处理其中业务关系，这对于整个EAM实施有着重要意义。

2.资产Asset

是为确保生产而要对其管理的对象，其核心是设备，但随着管理要求的提高，维修管理工作的扩展，管理设备对象也在不断扩大，目前较公认如下几类：(1)地理位置：设备存放物理地址，可以是一些建筑设施，如1号厂房、2号办公楼。(2)系统：资产和功能位置的组合，实现一定管理功能，一旦某一部件出现故障就影响整个系统功能，如冷却系统、通风系统。(3)功能位置：资产安装确定位置(如电厂已编的KKS码)，在设计阶段根据建筑结构和系统功能需要已确定，如生产线上安装机床、电动机位置，至于最终是3#还是5#号电动机，根据后期具体设备信息确定。(4)设备：需维护和修理的具体设备，依靠其运转来实现生产，从而带来产值，如3#电动机。

注意：

以上4种对象在一个确定企业不要求都一一具备，要根据企业设备管理特点设计。有些企业较淡化地理位置，如发电企业等生产设备很少移动，在地理位置设计上有个轮廓即可，简单标记电厂、机组；有些企业设备无需在系统和功能位置上进行严格区分。而有些企业须建立全部对象层次，才能满足管理要求，如核电。

以上4种管理对象都可独立进行层次分解，如可根据管理需要将设备分解为子设备、部件。

企业设备管理体系结构是以上4种对象或其中几种共同构成，图1是一个设备体系结构样图。

3.管理

EAM的有效管理应包括资产如何进入企业，到最后如何退出生产使用的全过程管理，即资产生命周期管理(Asset Life Cycle Management)，它分为4个阶段：采购、跟踪、管理、出让(设备报废)，如图2。

管理内容可归纳为3方面内容：

工作管理

设备跟踪：从设备进入企业建立设备台账开始，跟踪其安装、移动、技术更新改造等全过程，让企业清楚设备归属。

紧急维修：处理设备故障或非正常停机导致生产停产和生产停产风险的紧急应对方法和流程。

日常维护：对于设备经常性需进行维护工作的安排、跟踪执行、维修记录的管理方法和流程。

运行操作：对于设备生产或试生产时操作的要求、步骤进行严格管理和监督执行。

计划性维修：状态检修、纠正性维修、基于可靠性维修、基于时间周期的周期计划维修(周、月、季度、半年、年检修计划)，基于性能参数的周期计划性维修[流量、车辆里程、过煤量(煤炭)、发电量]。对于这些维修计划的建立、执行过程的流程管理。

项目维修：针对不同类型项目(如基建、技术改造、标准大修、非标准大修、技措项目)的提出、审批、执行、检查、完成、分析整个过程的管理。

资源管理

备件管理?库存：维修中所需备件库存管理，一是库存基础管理如仓库、货位、备件台账、备件类型管理等；二是备件仓库流程管理如发放、归还、盘点、移库、货位调整等备件在企业内部进行扭转和调整管理的过程。

备件管理?采购：当备件不足时补给库存的管理过程，一是采购基础管理如采购条款、运输条款管理；二是采购流程管理，如采购申请、采购、询价、接收、退货、供应商管理、合同管理。

工具管理：维修过程中的工具管理，工具可分为个人工具、部门工具、企业工具，实现对这些工具的基础管理如工具种类、工具可用性管理，工具发出和归还、工具定期校正管理。

人力资源管理：维修涉及的人力管理，如技术工种、人员资格、人员可用性、人员培训管理以及人员休假管理，当然现代企业要求把供应商、服务商资源也纳入内部资源管理。

知识管理

维修标准管理：建立企业内部维修标准，如安全操作、备件使用、任务执行、设备使用、标项任务规范等。

故障体系管理：针对不同类型的设备进行特征故障定义，并建立故障原因和处理方法、手段，可帮助在以后故障处理中快速诊断和快速解决。

设备资料管理：管理设备相关资料如设备维护手册、操作手册、技术手册、采购保修合同等可方便维修和操作人员快速查询。

4.EAM的概念性定义

在对EAM进行深入分解后来看如何对EAM进行定义，在业界给出的多种定义中，笔者较认同其中一种，它可相对动态表述EAM概念。EAM是：

以设备资产为基础；

以工作单的提交、审批和执行、分析为主线；

按计划检修、预防性维修、预测性维修、TPM及RCM等维修保养模式和多种维修管理思想，对设备进行多角度跟踪、操作、维护、维修管理；

结合物资、工具、人员等资源安排管理，以及物资准备采购管理。

对设备进行全生命周期管理的数据充分共享的资产信息系统。

该定义核心点：管理的核心对象是设备；管理的核心内容是设备跟踪、维护、维修工作；支持维修模式的发展；拥有有效的管理思想基础；全生命周期管理；信息充分共享，信息是其运转的基础；这也是建立企业EAM核心基础和目标。

二 EAM实现原理

讨论EAM管理时应了解其内在原理，像ERP一样，其基础理论来源于MRP-II。那么对于EAM，也应有其内在理论原理，是其之所以称为EAM核心所在。

逻辑原理：

需求计划：是所有企业直接获取价值的源泉，是企业生产来源。

生产计划：根据需求计划，企业准备生产计划，安排设备和人员进行生产工作，保证对需求计划的提供。

设备运转磨损过程：设备投入运行，根据设备及设备部件性能要求、寿命，需建立定期设备维护、维修计划，对设备进行维护、维修工作，保证设备正常运行，保证生产计划的执行。

库存计划：为保证维修工作能正常进行，对维修所需备件和材料进行一定储备。避免因物料短缺影响生产，延长停机时间。同时控制好库存成本。

采购计划：当库存不能满足维修使用，提出采购计划，并执行采购，补给库存和现场维修需求。

设备运转：在维护、维修工作支持下，设备持续运转，再形成新的维修计划。

维修计划：根据生产计划安排维修计划，从而牵动库存采购计划；保证设备在满足生产前提下最大化利用，同时控制维修和库存成本。

三 EAM管理收益

EAM能集成设备管理中各业务层面信息，满足先进生产设备对现代生产组织保障的要求，使企业更好适应瞬息万变的市场竞争。总体来说，可在以下3个层面给企业带来收益。

1.公司管理收益

实施EAM项目，能提高企业、集团生产调度能力、设备与配件管理模式和管理水平，提升和改造企业资产管理流程，在管理层面上可体现出：(1)引入或建立合适的管理思想，提供平台实现管理思想的贯彻和执行；(2)整理公司相关业务过程(流程)，提高工作效率；(3)合理配置公司部门结构和岗位，并建立相关部门、岗位职责和目标管理体系；(4)工作计划性加强，执行力加强；(5)透明工作，可提高工作监督机制和效率。

2.经济效益

实施EAM项目，通过实现企业资产最优配置和利用，进而保障生产，降低生产成本，获得更好经济效益：(1)大大减少设备停机时间，增加生产效益1030%；(2)减少维修成本，可实现成本降低10%～20%；(3)降低库存成本，可以实现库存资金降低率10%～30%；(4)延长设备使用寿命，提高投资回报，可提高收益10%～20%；(5)减少紧急采购，降低采购成本，可实现降低率10%～30%；(6)增加有效工作时间，可提高工作效率10%～30%。这些数字是一家较著名的评估公司Gartner Group对已实施过EAM企业进行调查得出的统计结论。

3.知识管理

实施EAM项目，可在生产、维修、物资、设备、采购的知识管理方面实现有效积累，并形成巨大的知识库来反向指导相关工作：(1)能记录所有工作历史，在维修、采购、库房都可积累数据提供分析；(2)能建立故障(缺陷)管理，帮助不同维修水平的维修人员学习，快速寻找解决问题的方法；(3)能帮助公司建立维修标准体系，规范化维修工作；(4)能把设备相关资料规整起来，便于快速查找和学习。

四 EAM管理内容

一般，EAM管理涉及业务可分为：设备管理、维修管理、库存管理、采购管理。需说明的是，EAM管理是一个周期循环的过程，各项业务间有着其内在业务逻辑，首先我们来看这样一个EAM故事轮廓

1.设备管理

   能实现对设备的综合管理功能，并详细记录设备所有历史情况，方便设备管理人员进行设备性能分析和处理决策。主要功能要求：

记录设备台帐的基础信息：要求能记录设备台帐基础信息，如设备名称、型号、类型、使用年限、折旧年限，设备和物资管理的对应关系。对于设备特性，还需进行特性参数记录，能实现设备铭牌的管理如电动机设备的马力、转速，车床设备的模型传输时间、最大长度；对于设备一些维修相关历史记录，能进行记录，如设备事故管理，能实现对设备的折旧管理。

设备体系结构管理：公司设备是由地理位置、系统和设备组成，要求能有能力进行设备的体系结构管理，方便维修人员在设备维护时不必进行设备编码的记忆，只要按照熟悉的设备体系结构就可快速找到设备，进行维修工作安排和记录。同时可按照设备体系结构进行维修成本的统计、维护成本的计算，方便进行设备管理成本分析。

设备的备件结构管理：所有设备都有其备件结构，要求库房进行相应备件储备，能建立设备备件结构，方便在维修工作安排时对备件的快速寻找（只在和该设备相关备件中进行挑选，而不是在整个备件库中去寻找）；同时在备件进行储备时，可方便知道该备件用途，以便及时、合理储存备件。

设备的档案管理：能实现对设备的技术资料管理、维护手册、操作手册、安装过程资料管理、设备验收资料管理、安全文件管理和相关图形、影视文档、设备购买合同等。同时也可对设备维修过程中的一些记录文件进行管理；方便维修时直接查询这些文件，找到所需信息，快速解决问题。

设备历史管理/履历册：设备所有操作、维修历史都可在设备管理中直接查询，方便设备维修分析、故障分析、移动跟踪、设备处理或者报废时提供全面评估信息。清楚设备历史维修成本结构，成本趋势，方便决定设备最终处理决策。了解设备及设备类型的整体状况。能对设备及类型进行完好率计算，知道设备目前性能状况；能计算设备故障率，了解设备运行状况，决定维修策略；能计算设备利用率，知道企业资金投入的有效产出。

设备的仪表读数管理：有些设备是通过检测仪表进行设备性能跟踪，同时对于这些仪表读数，可根据需要进行设备维修计划的工作触发。

设备的保修管理：要求记录设备保修信息，记录详细保修条款，紧急维修中的设备如在保修中进行维修提示，记录在保修下的维修成本，进行索赔管理、记录设备保修索赔历史。

2. 维修管理

维修管理要求能实现对设备多种维修方式的管理支持，如紧急维修、计划维修、预防性维修、预测性维修、状态检修；对于大型维修活动包括大修、项修、技术改造、安装等能按照项目进行管理。主要要求如下：

（1）维修基础管理

维修的工作分类、项目分类。

建立企业内部部门信息，方便后期维修工作管理，设备责任到部门。

能对维修人员在技术技能上进行分类管理，通过对维修技术工作人员需求情况进行分析，建立以后合理人力需求结构。

维修人员的管理，可建立员工详细个人记录、工作记录及详细资料，包括工资、工种、培训等信息，方便资格认证的查询。可按每个员工、班组或按设备类别统计人力资源和人力成本，能对员工休假进行记录。

（2） 急故障维修处理

要求能对紧急故障提出申请，在申请中能对准确记录故障地点、时间、发现人、该故障的负责部门，方便维修工作的处理。

申请支持现场、电话方式；能支持全员维修模式。

要求能对紧急维修申请进行审核，判断申请的合理性。

能对紧急维修工作进行处理，也可把紧急维修工作纳入计划维修流程，按照计划维修工作处理。

能对故障维修进行维修分析，判断故障的原因并进行解决方法的积累，逐步提高维修管理水平。

能对严重故障进行事故管理和分析。

（3）计划维修管理

能对计划维修工作进行管理，计划工作包括定修管理、日常维护管理、润滑管理，状态检修管理、点检管理；并对这些维修工作进行详细工作记录和成本记录。主要内容：

能对周期性维修、基于检测的维修、基于统计的维修建立维修计划，并根据计划自动产生工单，并提供对这些计划的维护和修改。

能对计划性工作进行技术安排，安排维修工作的操作步骤、该项工作需要的技术工种、人数、需要的备件种类、数量，并安排完成该项工作需要的其他注意事项，如安全规定。

能对安排的工作进行排程，根据生产时间、设备状况、备件情况在合适时间安排合适的人员进行维修工作；

能对安排的工作进行工作准备管理、环境准备、备件领取管理；

能对维修工作进行详细记录，以供以后进行维修分析；

能安排企业维修年度的日历计划。

（4）项目维修

对于企业内部的设备大修、项修、技术改造、安装项目进行管理、能对项目中的维修活动按照工单进行安排。具体要求：

能实现对项目从申请到执行验收的工程进行过程管理；

能对公司项目建立管理档案，记录项目基础信息；

能对项目中的具体维修活动进行维修安排；

能对项目中发生的维修成本（人力和备件）进行统计。

(5) 故障分析体系管理

能对一种设备类型的故障建立专家分析系统，通过对设备故障的积累，建立设备故障信息，针对该种故障从表现到问题本质积累原因，最后形成解决这种问题的方法，方便以后进行维修故障快速查询，快速找到维修方法，节约维修时间，保证设备正常工作时间。

(6) 维修标准体系的管理

针对维修知识的不断积累，我们对维修记录进行分析，建立企业对固定缺陷的解决方法，对固定维修工作的执行步骤、物资需求建立标准，对维修设备的安全操作规范、同种设备类型的标准维修策略（周计划、月计划等）、对维修项目的标准执行过程。这样可提高工作效率和维修水平，增加维修安全系数，降低企业维修成本。

3.物资管理

能实现对库房的基本业务管理，同时提供业务分析功能，不断提高库存管理水平，具体要求：

(1) 物资基础管理

物资基础信息管理如物资的编码、名称、物资分类、规格型号、保修、危险程度、存货计价方式、库存方式等。仓库、货位、计量单位、备件技术资料等相关基础信息管理。

备件替换件管理：功效相通的备件相互关联，方便在备件短缺时快速找到备用方法。

(2) 物资业务管理

物资发放管理：针对工单领料、领料单领料、借料单领料、批准的外售单进行物资发放。确认发放对象和数量，并记录交易结果。

物资退库管理：当工单计划制定得不准确或其他原因造成领用备件未使用完时，退回剩余物料，有效控制成本。

移库管理：根据物资管理需要，在厂内仓库间调拨。

仓库货位移动管理：为方便仓库物资分门别类和摆放，在同一仓库不同货位间的货物转移进行管理。

盘点管理：对仓库进行库存数量和实际数量的核对管理。

所有库存业务信息都会被详细记录，如备件数量、种类、价格、仓库、交易的人、时间，以供库存分析。

(3) 物资分析管理

积压物资管理：对于库房物资中消耗较缓慢的备件进行跟踪管理，定期进行监视，减少慢消耗物资的闲置。

寄售管理：指由供应商存放在仓库的备件，在需要时可直接使用，用后结算。这部分备件并不占用库存资金，对于超失效期的备件，可退还供应商。

ABC分类管理：根据总库存成本，或总使用量（金额）对管理备件进行分类管理，合理分配精力对不同备件进行不同跟踪策略，有效控制库存成本。

备件使用管理：管理备件会在什么类型的工作、项目中使用，哪些设备上使用；当这些工作或者设备发生变化，可快速决定如何处理这些备件。如设备报废或者改型，这些备件应出售和转让。

库存策略：对具体备件建立安全库存、最大库存、经济订货量等管理。

4.采购管理

提供对库存补充或工程直接购买的采购业务功能，如采购申请、订单、接收等业务，具体内容如下：

（1）采购基础管理

采购基础信息管理，如供应商信息、采购条款、运输条款、合同条款、验收条款、供应商评估条款的管理。

(2) 采购业务管理

采购申请管理：对使用部门提出物资需求计划形成的采购申请进行审批的过程管理。

询价管理：按照需求建立询价清单对不同供应商进行询价，对反馈回来的询价进行比价，确定最终采购供应商的过程。

采购订单管理：对确定需要采购的活动进行采购管理，确定采购订单数量、采购运费、额外费用的计算以及采购遵守的合同条款。

合同管理：和供应商签订合作协议，在固定期限内，购买供应商一定数量或总价值，可获取不同的购买折扣，能有效降低采购成本。

到货验收：管理备件的接货、验收、入库的过程。当采购的备件到仓库后，仓库保管对物资的数量进行确定。接收需要检验的物资要经过验收小组来进行验收确认，并进行验收记录。

发票管理：采购物资入库发票的管理，接收发票，进行订单、发票的检查，修改不同项，进行运、杂费的分摊管理。

退货管理：采购备件入库后，由于产品质量等原因，经与供应商协商，退回向其购买的备件。

(3) 采购分析管理

供应商评估管理：对和供应商业务往来过程进行评估，对其价格、服务、响应速度进行综合考察，决定与其合作的方式，如首选供应商、长期合作商的确定。

EOQ分析：针对每类物资的年度消耗、采购周期、管理成本、采购成本等信息来进行经济购买批量计算的管理过程。

五 后记

本篇文章目的是全面介绍EAM的概念和管理内容，其中内容较琐细，但目标是想让读者比较详实地了解什么是EAM、其实现原理、企业实现EAM可带来什么收益、到底EAM能管理的内容是什么。写完以后，细细读来，感觉本篇文章还仅是从表面介绍EAM，笔者记得有这样一个EAM的系统定义：成功的EAM系统=先进的管理思想+成熟的EAM产品+优秀的实施方法，在企业内部开展EAM工作，必不可少地要在这3个方面进行深入研究。所以，在本专栏后期，我们将在EAM管理思想和EAM项目实施上来阐述EAM的内容。